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榆林市榆陽區人民政府辦公室關于 印發《榆陽區加快推進企業掛牌上市獎補 工作實施細則(試行)》的通知
索引號 2018-002025 發文字號
發布機構 區政府辦公室 公文時效 有效
名稱 榆林市榆陽區人民政府辦公室關于 印發《榆陽區加快推進企業掛牌上市獎補 工作實施細則(試行)》的通知
發布日期 2018-07-31 10:53:54

為加快推動企業上市,助推經濟轉型升級,根據區政府《關于加快推進企業掛牌上市工作的意見(試行)》(榆區政發〔2018〕21號),特制定本實施細則。

一、扶持對象

本意見所扶持的對象為區屬國有企業、民營企業以及混合所有制企業,同時要符合以下五個方面的要求:

(一)企業合法存續、具有上市意愿的股份有限公司或可整體改制為股份公司的有限責任公司;

(二)企業治理結構健全,運作規范,主營業務突出,具備持續經營能力和盈利增長能力,近三年內無不良信用記錄,無重大違法行為;

(三)企業發展前景較好,企業主營業務符合國家產業政策發展方向和省、市、區產業發展規劃;

(四)企業上市后所募集資金要全部投資在榆陽區境內;

(五)符合其他上市條件和要求。

二、獎勵政策

在擬上市企業申請上市過程中,由榆陽區財政設立企業上市專項獎勵資金,并分階段撥付給擬上市企業。其中,企業在主板、創業板、中小企業板上市,獎勵1000萬元;企業在新三板上市,獎勵80萬元;企業在區域性股權交易市場(展示板除外)掛牌,獎勵20萬元。根據榆陽區現階段企業掛牌情況,區域性股權交易市場獎勵指標暫定為60家,優先獎勵交易板掛牌企業。在完成該指標后,區金融辦將根據榆陽區企業上市情況對獎勵指標進行調整。

(一)企業在境內主板(含中小板、創業板)上市融資的,分階段給予以下獎勵:

1.改制經費補助。對改制成功、與保薦機構簽訂上市輔導協議,并在陜西證監局辦理上市輔導備案登記的擬上市企業,給予改制工作經費獎勵100萬元;

2.上市經費補助。對向中國證監會提交IPO申報材料被正式受理,并收到《受理通知書》的企業,給予上市工作經費獎勵200萬元;

3.成功上市獎勵。對在境內主板(含中小板、創業板)成功首發上市,且募集資金擬用于在榆陽區內項目投資的企業,給予企業一次性獎勵700萬元。

(二)企業在全國中小企業股份轉讓系統(新三板)掛牌的,分階段給予以下獎勵:

1.改制經費補助。對完成股改并經管理部門正式受理備案的,給予30萬元資金獎勵;

2.上市經費補助。對通過券商內核并向證監會報送備案文件,取得批復文件,并在“新三板”正式掛牌的,給予50萬元資金獎勵。

(三)企業在陜西股權交易中心掛牌的,分別給予以下獎勵:

1.在陜西股權交易中心交易板掛牌的企業:

(1)改制經費補助。對完成股改并經管理部門正式受理備案的,給予5萬元資金獎勵;

(2)掛牌經費補助。取得陜西股權交易中心出具的同意在交易板掛牌批復文件,并成功在陜西股權交易中心交易板掛牌的企業,給予15萬元資金獎勵。

2.取得陜西股權交易中心出具的同意在成長板掛牌批復文件,并成功在陜西股權交易中心成長板掛牌的企業,一次性給予企業獎勵5萬元。

(四)在境外上市或買殼上市企業的獎勵可比照境內主板上市的辦法執行。

三、申請程序及所需資料

企業掛牌、上市的獎勵由擬掛牌、上市企業根據工作進展分別向區財政局、金融辦提出申請,并根據相關獎勵政策的要求一次性報送全部申請材料,所有材料均需一式兩份(加蓋公章),并同時提供相關材料的原件供審核。

(一)企業在主板、創業板和中小企業板上市,申請獎勵資金所需材料:

1.《榆陽區企業上市(掛牌)獎勵申請表》(見附件,下同);

2.企業改制方案實施情況報告及改制成立的股份公司的營業執照(原件及復印件);

3.與保薦機構簽訂的上市輔導協議(原件及復印件)(申請改制經費獎勵時提供);

4.陜西省證監局上市輔導備案登記文件(原件及復印件)(申請改制經費獎勵時提供);

5.中國證監會正式受理企業上市申請文件(原件及復印件)(申請上市經費獎勵時提供);

6.中國證監會相關核準文件(原件及復印件)(申請成功上市經費獎勵時提供);

7.發行情況報告書及上市公告書(原件及復印件)(申請成功上市獎勵時提供);

8.募集資金驗資報告(原件及復印件)(申請成功上市獎勵時提供);

9.募集資金在榆陽區內擬投資項目相關資料;

10.其他材料。

(二)企業在新三板上市,申請獎勵資金所需材料:

1.《榆陽區企業上市(掛牌)獎勵申請表》;

2.企業改制方案實施情況報告及改制成立的股份公司的營業執照(原件及復印件);

3.企業與中介機構簽訂的推薦或輔導協議(原件及復印件)(申請改制經費獎勵時提供);

4.企業與全國中小企業股份轉讓系統公司簽訂的服務協議(原件及復印件)(申請改制經費獎勵時提供);

5.全國中小企業股份轉讓系統公司同意掛牌的核準文件、公司股份掛牌轉讓公告書或能證明公司在新三板已經成功掛牌的其他證明材料(原件及復印件)(申請成功上市經費獎勵時提供);

6.其他材料。

(三)企業在區域性股權交易市場掛牌,申請獎勵資金所需材料:

1.《榆陽區企業上市(掛牌)獎勵申請表》;

2.企業改制方案實施情況報告及改制成立的股份公司的營業執照(原件及復印件);

3.掛牌企業與中介機構簽訂的推薦或輔導協議(原件及復印件);

4.掛牌企業與陜西股權交易中心簽訂的掛牌協議(原件及復印件);

5.陜西股權交易中心同意掛牌的核準文件、公司股份掛牌轉讓公告書或能證明公司在陜股交已經成功掛牌的其他證明材料(原件及復印件);

6.其他材料。

四、監督管理和法律責任

(一)企業掛牌、上市獎勵資金用于補助企業掛牌、上市前的輔導、保薦、審計、法律、資產評估、辦理工商登記變更手續等費用。

(二)區財政局、金融辦要根據各自的職責分工,加強對企業掛牌、上市獎勵資金申報工作的指導,要認真審核、及時上報;要加強企業掛牌、上市獎勵資金的監督檢查,確保資金專款專用。

(三)申請獎勵資金的企業所提交的材料必須真實、有效,不得弄虛作假。對企業虛報材料,騙取企業掛牌、上市獎勵資金的,除依法追回獎勵資金外,該企業不能再享受以后的財稅優惠政策;對相關責任單位和責任人員,應當按照《財政違法行為處罰處分條例》(中華人民共和國國務院第427號)等有關法律法規的規定進行處理;構成犯罪的,移送司法機關依法追究刑事責任。

五、附則

(一)本細則在實施過程中,榆陽區可根據區財政情況、擬上市企業上市發展進度、擬上市企業經營狀況等因素對獎勵扶持政策、獎勵資金具體數額進行調整。

(二)本細則的執行,不影響本區域內企業另行享受省、市有關企業掛牌,上市的獎勵和扶持政策。

(三)本細則自印發之日起施行,有效期二年。

附件一.docx

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